哥哥下指令弟弟管风控 趋同交易4.95亿元 最后还亏310万元!

原标题:哥哥下指令 弟弟管风控 趋同交易4.95亿元 最后还亏310万元

摘要 【哥哥下指令弟弟管风控 趋同交易4.95亿元 最后还亏310万元】一位私募基金产品投资经理,在管理产品期间,用个人账户与公司产品趋同交易4.95亿元,这些钱均来自于自己和配偶的自有资金,结果,还亏了310万元。这不是笑话,而是最近证监会行政处罚决定书中公布的违规操作。(上海证券报)

  一位私募基金产品投资经理,在管理产品期间,用个人账户与公司产品趋同交易4.95亿元,这些钱均来自于自己和配偶的自有资金,结果,还亏了310万元。

  这不是笑话,而是最近证监会行政处罚决定书中公布的违规操作。

  内幕交易亏损310.35万元!

  中国证监会行政处罚决定书显示,上海天猊投资控股股东、法定代表人、执行董事杜景涛的普通和信用账户,与天猊投资旗下天猊1号基金和中金公司的收益互换业务、天猊1号基金普通证券账户的趋同交易累计达4.95亿元,共计亏损310.35万元。

  具体来看,第一次趋同交易是在2015年9月7日至2019年8月6日,天猊1号基金与中金公司的收益互换业务交易股票32只。该期间内,“杜景涛”信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金与中金公司收益互换买入相同股票23只,趋同交易成交金额18701.32万元。

  第二次则是在2015年8月11日至2019年8月6日,“杜景涛”普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金普通证券账户买入相同股票83只,趋同交易成交金额30844.91万元。

  一个关键的信息是,杜景涛在其调查笔录中陈述,账户的交易由其本人决策和下指令,由其弟弟杜景思负责执行,操作地点在天猊投资办公所在地。

  而中国证券投资基金业协会信息显示,杜景涛从业年限达22年,分别从事过投资银行,风险投资,互联网创业等工作,其弟弟杜景思担任合规风控、信息填报负责人,管理风控的都没有察觉到这些交易行为是违规的吗?

  基金产品交易信息可不是公开的

  另外,杜景涛还在申辩材料中提出,天猊1号基金的交易信息不具有重大性,且随时对基金份额持有人公开,不属于未公开信息。

  其对天猊1号基金和其个人证券账户采用相同的投资策略,并已事前告知天猊1号基金的基金份额持有人,故杜景涛个人账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金买入相同股票的行为之间不存在因果关系,也未违反对天猊1号基金份额持有人的信义义务。

  这可令人有些诧异,小编在采访机构时曾多次听到,我们不能谈买了什么个股,这是不符合规定的,所以交易信息怎么会不属于未公开信息呢?

  中国证监会也表示,基金产品的交易信息不同于投资策略,根据当事人在听证会上的陈述可以认定,天猊1号基金交易信息属于未公开信息,杜景涛作为基金从业人员,利用职务便利,知悉天猊1号基金交易标的股票的未公开信息,利用其个人账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金买入相同股票的行为,确实违反《私募管理办法》第二十三条第(五)项的规定。

  别想着靠内幕信息大赚一笔!

  看到这一消息的多位私募人士纷纷向记者感慨,内幕信息交易在这个时代是赚不到钱的,现在是认真做基本面研究的时候。

  从过往案例也可以看出,内幕信息交易导致亏损的事件在近些年真是不少。

  比如,之前认利用未公开信息帮助女友进行股票交易的吴姓基金经理,内幕交易金额4377.73万元,结果亏了157.19万元。

  还有上市公司高管在本公司重大资产重组之前,通过个人和信托账户购入公司股票,结果亏损额逾2000万元。

  今年1月,中国证监会北京监管局也公布了一则内幕交易处罚决定。

  A股上市公司引力传媒战略投资部总经理助理张剑锐,将公司的内幕消息透露给丈夫杜兴前,杜兴前在收购期间利用内幕消息购买引力传媒的股票,不仅亏损了3.74万元,这对夫妻还被罚款30万元。

  “内幕交易真的是以前的套路了,现在靠内幕消息进行交易不仅处罚力度加大了,也赚不到钱的。”沪上一家私募机构的董事长表示,A股市场已经逐步成熟,基本面研究才是收益的主要来源,而且在逐步推行注册制之后,上市公司的优胜劣汰进一步加速,即便是牛市,也会有公司退市,有机构踩雷,因此不管是公募还是私募都要提升投研能力。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF358)

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